Ваш гид в законодательстве Республики Беларусь


Печать

Ст. 9 Закон РБ Об инвестиционных фондах 52-З от 17 июля 2017 г.


Закон РБ Об инвестиционных фондах
Статья 9. Требования к участникам (учредителям), собственникам имущества акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, их должностным лицам и членам совета директоров (наблюдательного совета), доверительным управляющим долями в уставном фонде (акциями) акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария

1. Не могут являться владельцем доли в уставном фонде (акций) в размере десяти и более процентов акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария (собственником имущества специализированного депозитария - унитарного предприятия) либо осуществлять доверительное управление указанными долями (акциями):

юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была прекращена государственная аккредитация на осуществление деятельности управляющей организации или на осуществление деятельности специализированного депозитария и (или) аннулировано (отозвано) специальное разрешение (лицензия) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам и (или) банковской деятельности, - в течение трех лет с даты таких прекращения государственной аккредитации, аннулирования (отзыва) специального разрешения (лицензии);

физическое лицо, которое осуществляло функции руководителя или входило в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица на дату прекращения у него государственной аккредитации на осуществление деятельности управляющей организации или на осуществление деятельности специализированного депозитария и (или) аннулирования (отзыва) специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам и (или) банковской деятельности за совершение нарушения, - в течение трех лет с даты таких прекращения государственной аккредитации, аннулирования (отзыва) специального разрешения (лицензии).

2. Не могут являться владельцем доли в уставном фонде (акций) в размере десяти и более процентов специализированного депозитария (собственником его имущества) управляющая организация, заключившая с этим специализированным депозитарием договор на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению, аудиторская организация (аудитор - индивидуальный предприниматель), исполнитель оценки, являющийся юридическим лицом, либо оценщик - индивидуальный предприниматель, с которыми акционерным инвестиционным фондом или управляющей организацией заключены договоры на оказание соответствующих услуг.

3. Не могут являться владельцем доли в уставном фонде (акций) в размере десяти и более процентов управляющей организации специализированный депозитарий, с которым этой управляющей организацией заключен договор на оказание услуг по учету имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования, имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению, аудиторская организация (аудитор - индивидуальный предприниматель), исполнитель оценки, являющийся юридическим лицом, либо оценщик - индивидуальный предприниматель, с которыми этой управляющей организацией заключены договоры на оказание соответствующих услуг.

4. Не может являться владельцем доли в уставном фонде (акций) в размере десяти и более процентов аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом (собственником их имущества), управляющая организация, с которой этой аудиторской организацией, этим исполнителем оценки, являющимся юридическим лицом, заключены договоры на оказание соответствующих услуг.

5. Лицо, получившее право собственности или иное вещное право на долю в уставном фонде (акции) в размере десяти и более процентов акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом (право собственности на имущество специализированного депозитария (аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом) - унитарного предприятия), обязано не позднее пяти рабочих дней со дня, следующего за днем возникновения права собственности или иного вещного права на эту долю в уставном фонде (акции) (права собственности на имущество специализированного депозитария (аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом) - унитарного предприятия), направить уведомление об этом соответственно акционерному инвестиционному фонду, управляющей организации, специализированному депозитарию, аудиторской организации, исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, а также в уполномоченный орган в порядке, установленном уполномоченным органом, сообщить им о своем соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктами 1-4 настоящей статьи.

6. Лицо, не уведомившее в соответствии с пунктом 5 настоящей статьи соответственно акционерный инвестиционный фонд, управляющую организацию, специализированный депозитарий, аудиторскую организацию, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, а также уполномоченный орган о получении права собственности или иного вещного права на долю в уставном фонде (акции) в размере десяти и более процентов акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, до момента уведомления, а также лица, указанные в пункте 1 (до истечения установленного трехлетнего срока), пунктах 2-4 настоящей статьи, имеют право голоса только в пределах десяти процентов доли в уставном фонде (акций). При этом оставшаяся часть доли в уставном фонде (акций) при определении кворума общего собрания акционеров (участников) акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом, не учитывается.

7. Несоответствие лица, получившего право собственности или иное вещное право на долю в уставном фонде (акции) в размере десяти и более процентов акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария, аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом (право собственности на имущество специализированного депозитария (аудиторской организации, исполнителя оценки, являющегося юридическим лицом) - унитарного предприятия), требованиям, установленным пунктами 1-4 настоящей статьи, и неустранение этого несоответствия в течение трех месяцев со дня вынесения уполномоченным органом требования об устранении нарушения являются основаниями для прекращения в установленном порядке у акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария соответствующей государственной аккредитации или ликвидации акционерного инвестиционного фонда по иску (заявлению) уполномоченного органа по решению суда, рассматривающего экономические дела.

8. Не могут осуществлять функции руководителя акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария, входить в состав их советов директоров (наблюдательных советов) и коллегиальных исполнительных органов лица:

которые осуществляли функции руководителя или входили в состав совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа юридического лица на дату прекращения у него государственной аккредитации на осуществление деятельности управляющей организации или на осуществление деятельности специализированного депозитария и (или) аннулирования (отзыва) специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам и (или) банковской деятельности за совершение нарушения, - в течение трех лет с даты таких прекращения государственной аккредитации, аннулирования (отзыва) специального разрешения (лицензии);

имеющие непогашенную или неснятую судимость за совершение преступлений против интересов службы, собственности и порядка осуществления экономической деятельности, иных преступлений, связанных с использованием служебных полномочий;

имевшие в течение последних двух лет, предшествующих дате назначения (избрания) на должность, факты прекращения трудового договора (контракта) в случае совершения ими виновных действий, являющихся основаниями для утраты доверия к ним со стороны нанимателя;

имевшие в течение года, предшествующего дате назначения (избрания) на должность, а также в течение срока нахождения в соответствующей должности факты нарушения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и обязательных для соблюдения членами саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;

имевшие в течение последних двух лет, предшествующих дате назначения (избрания) на должность, а также в течение срока нахождения в соответствующей должности факты приостановления и (или) прекращения действия квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг;

владевшие долей в уставном фонде (акциями) в размере десяти и более процентов (являвшиеся собственниками имущества) управляющей организации, специализированного депозитария на дату прекращения у них государственной аккредитации на осуществление соответствующей деятельности, профессионального участника рынка ценных бумаг, банка, небанковской кредитно-финансовой организации на дату аннулирования (отзыва) у них специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам и (или) банковской деятельности за совершение нарушения, - в течение трех лет с даты таких прекращения государственной аккредитации, аннулирования (отзыва) специального разрешения (лицензии);

указанные в пункте 1 статьи 17, пункте 3 статьи 38 и пункте 8 статьи 45 настоящего Закона.

В случаях, указанных в части первой настоящего пункта, полномочия лиц, которые осуществляют функции руководителя акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария, входят в состав их советов директоров (наблюдательных советов) и коллегиальных исполнительных органов, должны быть досрочно прекращены не позднее одного месяца со дня, следующего за днем, когда акционерному инвестиционному фонду, управляющей организации, специализированному депозитарию стало известно о несоответствии указанных лиц требованиям, установленным частью первой настоящего пункта.

Несоблюдение требований, установленных частями первой и второй настоящего пункта, является основанием для прекращения в установленном порядке у акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария соответствующих государственных аккредитаций.

9. Должностные лица акционерного инвестиционного фонда, управляющей организации, специализированного депозитария (лицо, которое осуществляет функции руководителя, его заместители, главный бухгалтер, члены коллегиального исполнительного органа) и члены их советов директоров (наблюдательных советов), руководитель организации или индивидуальный предприниматель, оказывающие услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности, должны соответствовать квалификационным требованиям, в том числе профессионально-квалификационным, устанавливаемым уполномоченным органом.

Статья 1 ...7 8 9 10 11 ...54

Перейти к статье