Постановление РБ 36 20.10.2016 Об утверждении Инструкции о требованиях к правилам внутреннего контроля, осуществляемого товарными биржами, и признании утратившим силу постановления Министерства торговли Республики Беларусь от 31 декабря 2014 г. № 46

ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА АНТИМОНОПОЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И ТОРГОВЛИ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

20 октября 2016 г. № 36

Об утверждении Инструкции о требованиях к правилам внутреннего контроля, осуществляемого товарными биржами, и признании утратившим силу постановления Министерства торговли Республики Беларусь от 31 декабря 2014 г. № 46

На основании абзаца второго части второй статьи 16 Закона Республики Беларусь от 30 июня 2014 года «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения», подпункта 6.49 пункта 6 Положения о Министерстве антимонопольного регулирования и торговли Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 6 сентября 2016 г. № 702 «Вопросы Министерства антимонопольного регулирования и торговли Республики Беларусь», Министерство антимонопольного регулирования и торговли Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1.Утвердить прилагаемую Инструкцию о требованиях к правилам внутреннего контроля, осуществляемого товарными биржами.

2.Признать утратившим силу постановление Министерства торговли Республики Беларусь от 31 декабря 2014 г. № 46 «Об утверждении Типовых правил внутреннего контроля, осуществляемого товарными биржами».

3.Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Заместитель Министра       Э.Б.Матулис

 

УТВЕРЖДЕНО

Постановление

Министерства антимонопольного регулирования и

торговли Республики Беларусь

20.10.2016 № 36

 

ИНСТРУКЦИЯ

oтребованиях к правилам внутреннего контроля, осуществляемого товарными биржами

1.Настоящая Инструкция определяет требования к правилам внутреннего контроля, осуществляемого товарными биржами, включая особенности:

процедур управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности  и финансированием распространения оружия массового поражения, с учетом особенностей деятельности товарных бирж;

порядка применения мер внутреннего контроля в целях  предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения с учетом выявленных рисков;

порядка замораживания средств и (или) блокирования финансовых операций, а также порядка информирования собственника или владельца средств, участника финансовой операции о замораживании средств и (или) блокировании финансовой операции;

установления квалификационных требований к должностным лицам, ответственным за выполнение правил внутреннего контроля (далее – ответственные должностные лица), определения их обязанностей, обязанностей соответствующих должностных лиц и иных работников товарной биржи, осуществляющих функции внутреннего контроля (далее – лица, осуществляющие внутренний контроль), требований к их квалификации и подготовке;

порядка исполнения решений органа финансового мониторинга о приостановлении и возобновлении финансовых операций в случаях, предусмотренных Законом Республики Беларусь от 30 июня 2014 года «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения» (Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 03.07.2014, 2/2163);

порядка идентификации участников финансовой операции и обновления (актуализации) сведений о них;

определения критериев выявления и признаков подозрительных финансовых операций с учетом особенностей деятельности товарных бирж;

порядка документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю;

порядка обеспечения хранения и конфиденциальности информации.

2.Действие настоящей Инструкции распространяется на товарные биржи, созданные в соответствии с Законом Республики Беларусь от 5 января 2009 года «О товарных биржах»  и осуществляющие деятельность на территории Республики Беларусь.

3.Термины, применяемые в настоящей Инструкции, используются в значениях, определенных Законом Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения» и Законом Республики Беларусь «О товарных биржах».

4.Для целей настоящей Инструкции к финансовой операции относится биржевая сделка, а к участникам финансовой операции – юридическое лицо Республики Беларусь, иностранное и международное юридическое лицо (организация, не являющаяся юридическим лицом) или физическое лицо, аккредитуемое либо аккредитованное товарной биржей для участия в биржевых торгах и заключения биржевых сделок в качестве посетителей биржевых торгов или биржевых брокеров на основании договоров на биржевое обслуживание, а также клиенты биржевого брокера.

5.Правила внутреннего контроля разрабатываются товарными биржами с учетом настоящей Инструкции и других нормативных правовых актов и должны включать положения, предусмотренные Законом Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения».

6.Процедуры управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, включают совокупность предпринимаемых товарной биржей действий, направленных на определение, классификацию, оценку, мониторинг таких рисков и их минимизацию посредством принятия товарной биржей при осуществлении финансовых операций следующих мер внутреннего контроля:

6.1.идентификация участников финансовых операций;

6.2.анализ представленных участником финансовой операции при его идентификации документов (сведений), в том числе сопоставление содержащейся в них информации с информацией, имеющейся в распоряжении товарной биржи;

6.3.обновление (актуализация) информации об участниках финансовых операций, полученной в процессе их идентификации;

6.4.отнесение выявленных финансовых операций к различным степеням риска, пересмотр ранее установленной товарной биржей степени риска, в том числе на основании внесенных изменений:

в перечень государственных должностей Республики Беларусь;

в перечень организаций и физических лиц, причастных к террористической деятельности;

в перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее – рекомендации ФАТФ), не участвуют в международном сотрудничестве в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения;

6.5.регистрация финансовой операции, подлежащей особому контролю;

6.6.исполнение решения органа финансового мониторинга о приостановлении и возобновлении финансовой операции в случаях, предусмотренных абзацем четвертым части первой статьи 11 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения»;

6.7.замораживание средств и (или) блокирование финансовой операции в случаях, предусмотренных законодательством, а также информирование собственника или владельца средств, участника финансовой операции о замораживании средств и (или) блокировании финансовой операции;

6.8.представление в орган финансового мониторинга специального формуляра, а также по его запросу и в установленные им сроки иных информации и документов, необходимых для выполнения возложенных на него функций;

6.9.хранение сведений и документов (их копий), полученных в результате идентификации участников финансовых операций, а также иных сведений и документов (либо заменяющих их копий), получение (составление) которых предусмотрено законодательством в соответствии с абзацем четырнадцатым части первой статьи 6 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения»;

6.10.принятие иных мер в соответствии с законодательством.

7.В целях предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения на товарной бирже:

утверждаются правила внутреннего контроля товарной биржи; назначаются ответственные должностные лица;

определяются лица, осуществляющие внутренний контроль. При необходимости на товарной бирже может быть создано структурное подразделение, осуществляющее функции внутреннего контроля.

8.Ответственными должностными лицами являются руководители товарной биржи, в компетенцию которых входит осуществление мер по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

9.Ответственное должностное лицо организует реализацию мер по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения, предусмотренных законодательством, правилами внутреннего контроля товарной биржи, в том числе проверку знаний работников товарной биржи по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

10.Лицо, осуществляющее внутренний контроль:

обеспечивает выполнение решений ответственных должностных лиц в отношении организации и осуществления внутреннего контроля товарной биржей;

при выявлении финансовой операции, подлежащей особому контролю, в том числе финансовой операции, вызывающей подозрение, составляет сообщение ответственному должностному лицу об этой операции для принятия им решения о направлении (ненаправлении) специального формуляра в орган финансового мониторинга;

регистрирует финансовые операции, подлежащие особому контролю;

осуществляет проверку не реже одного раза в три месяца наличия среди клиентов организаций, физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, включенных в перечень организаций и физических лиц, причастных к террористической деятельности, либо при наличии возможности организаций, бенефициарными владельцами которых являются физические лица, включенные в данный перечень;

информирует ответственного работника товарной биржи о необходимости замораживания средств и (или) блокирования финансовой операции;

информирует орган финансового мониторинга о замораживании средств и (или) блокировании финансовых операций в срок, установленный абзацем десятым части первой статьи 6 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения»;

обеспечивает передачу в орган финансового мониторинга, учет и хранение специальных формуляров и иных документов (их копий), связанных с осуществлением финансовых операций, подлежащих особому контролю;

вносит ответственному должностному лицу предложения по повышению эффективности деятельности товарной биржи и осуществляемого ею внутреннего контроля.

Лицо, осуществляющее внутренний контроль, должно иметь высшее образование.

11.На работника товарной биржи в пределах имеющейся у него компетенции возлагаются следующие обязанности:

проведение идентификации участников финансовых операций, обновление (актуализация) сведений о них;

фиксация и своевременное представление в порядке, установленном правилами внутреннего контроля товарной биржи, лицу, осуществляющему внутренний контроль, информации о выявленных фактах, прямо либо косвенно свидетельствующих о возможной легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения;

замораживание средств и (или) блокирование финансовой операции в случаях и порядке, предусмотренных законодательством;

приостановление и возобновление финансовой операции в случаях и порядке, предусмотренных законодательством;

принятие иных мер, направленных на предотвращение легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

12.Замораживание средств и (или) блокирование финансовой операции, приостановление и возобновление финансовой операции осуществляются  товарной биржей с учетом особенностей ее деятельности в порядке и случаях, предусмотренных законодательством, правилами внутреннего контроля товарной биржи.

13.Товарная биржа самостоятельно в соответствии с законодательством определяет в своих правовых актах порядок учета (хранения) средств, в отношении которых применены меры по замораживанию средств и (или) блокированию финансовых операций.

14.Идентификация участников финансовых операций производится в порядке, установленном правилами внутреннего контроля товарной биржи, при их аккредитации в качестве участников биржевой торговли, регистрации в качестве клиентов биржевого брокера и предусматривает меры по:

установлению и фиксации на основании документов, удостоверяющих личность, регистрирующих, учредительных и иных документов данных об участнике финансовой операции, предусмотренных статьей 8 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения», а также иных необходимых для идентификации данных для применения товарной биржей (при необходимости) расширенных мер внутреннего контроля;

установлению представителей клиентов и при наличии возможности выгодоприобретателей клиента, бенефициарных владельцев клиентов-организаций;

выявлению при наличии возможности из числа клиентов и их бенефициарных владельцев иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, лиц, занимающих должности, включенные в перечень государственных должностей Республики Беларусь, а также организаций, бенефициарными владельцами которых являются указанные лица;

выявление из числа клиентов организаций, физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, включенных в перечень организаций и физических лиц, причастных к террористической деятельности, либо при наличии возможности организации, бенефициарным владельцем которой является физическое лицо, включенное в данный перечень.

15.Порядок и форма представления участниками финансовых операций данных для их идентификации устанавливаются правилами внутреннего контроля товарной биржи.

16.Обновление (актуализация) информации об участниках финансовых операций осуществляется в порядке, установленном правилами внутреннего контроля товарной биржи.

17.Проведение идентификации участников финансовых операций может осуществляться товарной биржей с привлечением иных организаций в порядке, предусмотренном законодательством.

18.Финансовые операции подлежат особому контролю независимо от того, были они осуществлены или нет, при наличии хотя бы одного из условий, предусмотренных статьей 7 Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения».

Основаниями для возникновения подозрений в том, что финансовая операция осуществляется с целью легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения, могут быть следующие критерии и признаки:

отсутствие очевидного экономического смысла финансовой операции;

внесение участником финансовой операции перед началом ее исполнения значительных изменений в ее условия, особенно касающихся направления движения денежных средств или биржевого товара;

выявление неоднократного осуществления финансовых операций, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от регистрации в специальном формуляре;

участник финансовой операции зарегистрирован, имеет место жительства или место нахождения в государстве (на территории) с высокой террористической активностью;

участник финансовой операции зарегистрирован, имеет место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения, либо не выполняет рекомендации ФАТФ, либо финансовые операции осуществляются с использованием счета в банке, зарегистрированном в таком государстве (на территории);

участник финансовой операции включен в перечень организаций и физических лиц, причастных к террористической деятельности;

иные обстоятельства, дающие основания полагать, что финансовые операции осуществляются   в   целях   легализации   доходов,   полученных   преступным   путем, финансирования  террористической  деятельности  и  финансирования  распространения оружия массового поражения.